市直有關部門，各縣（市）區科技局、園區科技管理部門，各有關單位：

現將《銀川市科技計劃項目管理辦法（暫行）》印發給你們，請遵照執行。

銀川市科學技術局???? 銀川市財政局

2023年4月6日

銀川市科技計劃項目管理辦法（暫行）

第一章??總則

第一條??為進一步規范銀川市科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理，提高項目組織實施成效，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條??本辦法所稱項目是指根據全市經濟社會重大戰略和科技創新規劃，經一定程序列入市科技計劃并獲得市級財政科技資金支持的基礎研究、技術研發、成果轉化、平臺建設、科技人才培育以及其他與創新能力提升相關的科技活動。

第三條??本辦法主要適用于銀川市科技計劃項目的申報、受理、初審、評審、會議論證、立項、終止、驗收、監管、評估等環節的管理，其他政策性補助資金等項目可參照執行。

上級科技部門授權銀川市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）管理職責，由銀川市行政區域內有關單位承擔的國家、自治區科技項目的管理職責，按相關規定執行。

第四條??項目管理遵循權責明晰、程序規范、公正公開、放管結合、監督有力、績效導向、鼓勵創新、寬容失敗的原則，持續優化科技資源配置。

第五條??按科技計劃體系分類，銀川市科技計劃項目包括重點研發計劃、科技型企業展翅計劃、區域協同創新計劃、創新能力提升和成果轉化引導計劃四大類：

（一）重點研發計劃。突出技術支撐，聚焦全市產業發展和公益民生等重點領域的技術需求，開展重大關鍵技術、共性技術攻關，著力解決制約產業創新、民生改善與社會進步的技術問題，提升自主創新能力，為經濟社會發展提供強有力科技支撐。

（二）科技型企業展翅計劃。聚焦科技型企業創新需求，通過前引導、后支持、后補助、穩定支持等多種方式鼓勵企業開展創新和研發活動，培育科技創新的力量源泉。

（三）區域協同創新計劃。深化東西部科技合作機制，鼓勵支持本地重點企業與區內外各類創新主體開展協同創新，打造創新聯合體。

（四）創新能力提升和成果轉化引導計劃。充分發揮財政科技資金的杠桿撬動作用，支持企業實施科技成果轉化項目和中試熟化項目，促進科技成果商品化、資本化、產業化。支持新型研發機構培訓、科研基礎條件、企業孵化、科學普及等科技創新基地（平臺）建設和能力提升。培育科技領軍人才和科技創新團隊。加強創新決策科學化等軟科學研究。

按財政科技資金支持額度，項目主要分為重大項目、重點項目和一般項目，原則上重大項目支持額度為100萬元（含100萬元）至500萬元（含500萬元），重點項目支持額度為50萬元（含50萬元）至100萬元，一般項目支持額度為50萬元以下。

按項目資金支持方式，項目分為“前引導”、“后支持”和“后補助”項目。

第六條??項目按照“互聯網+政務服務”的運行模式，依托“銀川市科技項目管理系統”（以下簡稱“項目管理系統”），推行“網上不見面審批”，實現網上資料申報、網上資質審查、網上項目管理。

第二章??各方職責

第七條??項目組織、管理和實施的責任主體包括市科技局、項目推薦單位、項目承擔單位（含項目牽頭單位、合作參與單位，下同）和項目負責人。

接受市科技局委托提供咨詢服務的評審專家與咨詢團隊、委托協助項目管理的第三方專業機構也應承擔相關職責。

銀川市財政局（以下簡稱“市財政局”）參與監督財政科技資金使用情況。

第八條??市科技局是項目的行政主管部門。職責主要包括：

（一）負責編報市級項目資金預算，協調項目資金指標,制定項目計劃、編發項目申報指南;

（二）組織項目申報、評審、公示、立項等，作為甲方與項目承擔單位、項目推薦單位簽訂項目合同書，按市級財政科技資金管理有關規定下達項目，撥付資金;

（三）組織開展項目驗收、監督檢查、績效評價、長周期評估等工作；

（四）組織開展科研誠信體系建設，對項目承擔單位、項目負責人、評審與咨詢專家等實施信用管理；

（五）確定承接項目管理工作的專業機構，對其進行業務指導和監督檢查；

（六）完善“項目管理系統”，優化整合科技管理流程。

第九條??項目推薦單位是市科技局確定的有推薦資格的單位或部門。包括：各縣（市）區科技局，相關園區管委會科技管理部門，市直有關部門（單位），銀川市行政區劃內高校、科研院所及區市醫療衛生機構等事業單位等。職責主要包括：

（一）組織項目申報，并對項目申報材料進行審查和推薦；

（二）審查擬立項項目合同書，并作為丙方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目合同書；

（三）督促項目承擔單位按期完成合同書約定任務；

（四）配合市科技局開展項目和資金監督檢查；協助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、驗收、終止等申請。

第十條??項目承擔單位是項目實施和項目資金使用的責任主體。職責主要包括：

（一）按申報指南要求編制項目申報材料；

（二）與市科技局、項目推薦單位簽訂項目合同書。建立健全單位內部科研、財務、誠信等管理制度，按進度要求完成項目合同書規定的任務，做好項目執行和資金使用，?？顚Ｓ茫瑔为毢怂?，自覺接受、配合有關部門的監督檢查；

（三）實施過程中向市科技局和項目推薦單位報告項目執行情況、資金使用情況和項目執行中的重大事項；

（四）及時申請驗收，對項目實施形成的科技成果和技術交易合同進行登記。

第十一條??項目負責人是牽頭組織實施項目、履行項目和資金管理的直接責任人。職責主要包括：

（一）確保投入足夠的時間和精力組織項目按計劃進度實施，按要求完成項目合同書規定的任務，及時提出并研究解決項目實施過程中出現的問題；

（二）按相關規定履行人財物管理自主權，配合項目承擔單位做好有關部門的監督檢查工作；

（三）按規定提出驗收申請并配合做好項目驗收、成果登記、績效評價等工作。

第十二條??評審與咨詢專家是指接受市科技局或專業機構聘請、委托，參與項目管理活動，提供專業技術、法律、財務、審計等咨詢服務的專家或團隊。職責主要包括：客觀、公正地提供專業評審或咨詢意見，并對評審或咨詢意見（報告）負責。

第十三條??第三方項目管理專業機構（以下簡稱“專業機構”）是由市科技局根據工作需要，直接委托或通過政府購買服務方式委托開展項目管理事務性工作的單位。職責主要包括：

（一）建立完善的內控制度和工作機制，規范委托事項管理流程；

（二）受委托開展咨詢、申報項目查重查新、科研誠信查詢等工作；

（三）受委托組織開展項目評審、項目驗收、成果登記、績效評價、項目資料歸檔等工作；

（四）受委托建設項目評審專家庫，并建立項目評審專家入庫信息定期更新機制，完善評審專家的誠信記錄、責任追究制度，嚴格規范專家評審行為；

（五）受委托運營維護“項目管理系統”；

（六）根據委托任務開展其他工作。

第三章??項目遴選

第十四條??項目一般采取競爭性擇優立項的方式遴選。對落實市委、市政府重大決策部署的社會民生領域項目、應急科技攻關項目，可采取定向擇優、定向委托方式、邊研究邊立項方式遴選。對亟需解決的制約銀川市產業發展重大關鍵共性問題、“卡脖子”技術等，可采取公開招標、“揭榜掛帥”等方式確定承擔單位和解決方案。對企業組織實施研發周期長、目標要求高的戰略性科研項目，可按周期滾動立項支持。

第十五條??項目遴選程序包括指南編制、項目申報、審核推薦、立項審查、集體研究、項目公示、下達計劃、簽訂項目合同書等環節。

第十六條??指南編制。市科技局根據全市經濟社會發展需要、科技創新規劃以及市委、市政府重點工作，及時發布年度項目申報指南或申報通知，明確各類項目的支持方向、重點領域、申報條件、受理方式等。

第十七條??項目申報。項目申報單位根據指南要求填報申報材料。申報材料主要包括項目申報書、以及項目創新性、配套資金籌措等相關證明材料，產學研合作項目還要提供合作協議等證明資料，申請重大重點項目還要提供科技查新報告等資料。

項目內容不得危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康，必須符合科研誠信和科技倫理的相關要求。

市科技局建立科技需求及項目儲備庫，常年征集，根據資金安排分批受理、篩選和評審立項。

項目申報須符合以下基本條件：

（一）項目執行期限一般為1-2年，部分重大項目可適當延至3年，滾動支持項目等另行規定；

（二）項目申報單位應為銀川市境內注冊登記具有獨立法人資格的高校、科研院所、企業等企事業單位以及其他具備科研開發、科學創新與科技服務能力的單位。對于公開招標、“揭榜掛帥”、定向委托等形式組織和飛地研發中心實施的項目另行規定；

（三）項目申報單位、合作單位及項目負責人在近2年無失信被執行記錄，近1年內無可能影響項目實施的法律糾紛；

（四）項目承擔單位或項目負責人不存在到期未驗收的項目；

（五）項目負責人同期主持或參與銀川市科技項目數不超過3項，其中主持項目數不超過2項。

第十八條??審核推薦。項目推薦單位負責在線審查項目申報材料真實性，并簽注是否推薦意見。

市科技局對申報主體資格適格性和申報材料完整性、規范性、科學性，以及項目查重、科技查新情況進行嚴格審核把關，可引入專家意見。審核完成后在線簽注初審意見。

第十九條??立項審查實行“項目評審”和“實施主體創新能力評價”相結合的機制，重大項目還需要專家會議論證環節。市科技局制定項目評價標準及評分規則，組織或委托專業機構開展評審工作。

（一）項目評審。根據項目類型特點，邀請3名或5名技術專家(可聘請區外專家、生產一線專家參與評審），對項目的創新性、可行性、必要性和資金預算合理性等內容進行定性評價、定量打分，并提出財政支持資金額度建議。項目最終得分為專家打分平均分。

專家“同意立項”得票占多數且最終得分70分以上（含70分）進入擬支持序列，并進行“實施主體創新能力評價”。項目評審一般采取線上評審，對定向委托等形式組織的項目可進行會議評審。

專家打分出現異常高分、低分、與評價意見相左得分時，經市科技局會議審定后可剔除，必要時可組織專家對異常得分和有爭議的項目復評。

（二）實施主體創新能力評價。市科技局制定《實施主體創新能力評價表》，通過實地踏勘、線上評估等形式，重點對實施主體的實驗平臺、承擔人員、研發條件等承擔實施項目能力進行綜合評價，并查驗證明材料進行賦分。同期開展信用核查。

實施主體創新能力評價得分70分以上的一般以“前引導”方式給予支持，得分70分以下的以“后支持”方式給予支持。項目實施主體為財政預算單位的，國家高新技術企業中近三年實施完成區、市科技項目的，以及根據《銀川市科研領域信用分級分類管理辦法（試行）》信用評級優秀的企業可免除實施主體創新能力評價程序，優先以“前引導”方式給予支持。

對于實施主體創新能力評價得分70分以上或免除評價程序的項目，經研判實施風險仍較大，也可以“后支持”方式支持。具體支持方式由市科技局會議研究確定。

（三）績效目標評估。績效目標評估由1-2名財務專家或第三方審計機構開展，重點提出財政支持資金額度建議。對于財政預算單位所申報項目和企業申報擬以“前引導”一般項目、“后支持”項目形式支持的，直接提出財政支持資金額度建議；對于企業申報擬以“前引導”重大和重點項目形式支持的，需出具績效目標評估報告。

（四）會議論證。對于進入擬支持序列且績效目標評估建議以重大項目立項支持的，還須組織5名專家對項目實施路徑、考核目標、資金使用等進行會議論證，并提出是否同意立項、財政支持資金額度等綜合意見。

第二十條??集體研究。市科技局根據年度科技項目支持數量、資金額度等，結合項目承擔單位申請資金、項目評審意見、實施主體創新能力評價結果、績效目標評估和會議論證意見等提出項目立項建議和資金分配建議，黨組會上集體研究決定。對有支持數量限制的項目，按得分高低排序擇優支持。涉及重大民生領域或市委、市政府重點推進的項目可在黨組會上通過“一事一議”方式研究決定。

企業承擔的項目，根據會議論證確定或績效目標評估建議的研發總投入，給予30%以內的資金支持，企業自籌資金不低于70%；科研院所、高校及其他事業單位等財政預算單位，根據績效目標評估確定支持資金額度，有自籌資金的優先給予支持。

第二十一條?? 項目公示。項目單位和項目信息在有關媒體公示，接受社會監督和意見反饋，公示期為5個工作日。公示期間有異議的項目，經調查反映情況屬實并需調整的，由市科技局會議研究確定調整。

第二十二條??下達計劃。項目公示期滿無異議的，由市科技局下達正式立項計劃和文件通知。

第二十三條??簽訂項目合同書。立項通知下達后20個工作日內，由市科技局、項目承擔單位、推薦單位共同簽訂《銀川市科技計劃項目合同書》，并進行技術合同登記。同時市紀委監委派駐紀檢監察組、市科技局、市財政局要組織項目承擔單位或項目負責人，以及財務負責人進行廉政風險預警談話。

（一）項目合同書主要包括項目承擔單位和項目負責人信息、實施內容及預期成效（成果）、進度安排、資金支出結構、違約責任等內容。

（二）合同書規定的驗收指標遵循明確、量化的原則。

（三）項目由多家單位合作實施的，項目承擔單位應與合作單位簽訂合作協議書，明確各方權力義務、資金安排、知識產權歸屬、法律責任等。

第二十四條??根據項目下達文件，“前引導”項目要在合同書簽訂后30日內，按照市級財政專項資金管理和國庫集中支付有關規定撥付項目資金。項目牽頭單位要根據項目負責人意見，及時將資金撥付至項目合作單位。

承擔單位為企業的“前引導”項目，一般采取分期撥付方式，先撥付財政支持資金的40%，待項目實施完成并通過驗收后再撥付剩余60%部分；對于信用評級為優秀的企業首次撥付比例可提高至60%。承擔單位為財政預算單位的項目，可根據項目特點、研究進度、資金需求等探索分年度、分階段資金撥付方式，首筆資金安排比例充分尊重項目負責人意見，按照年度資金使用計劃進行撥付。

承擔單位為企業的“后支持”項目，企業先行投入資金實施，待項目實施完成并通過驗收后，按照市科技局審計核定項目研發總投入給予不超過30%的資金支持，支持資金總額不高于下達項目支持額度。

第四章??實施管理

第二十五條??監督檢查。簡化項目過程管理，針對關鍵節點實行“里程碑”式管理，以“前引導”方式支持的重大項目實施期間開展一次中期檢查，“后支持”項目實施期間不再進行中期檢查。

中期檢查由市科技局采取現場考察的方式進行，重點檢查項目合同計劃進度執行情況、指標完成情況以及項目資金到位與使用情況等，并形成書面意見。中期檢查結果作為項目是否繼續執行的重要依據。

第二十六條??項目變更。項目執行期內，合同相關內容確需變更的可按程序進行變更。

項目承擔單位、合作單位、項目負責人和實施周期的變更等屬重大變更，可在項目立項實施后3個月至執行期滿前3個月內，由項目承擔單位提交書面變更申請，經項目推薦單位審核同意、市科技局會議審定后變更內容。項目只能申請延期1次，延期時間原則上不超過12個月。

其他變更屬一般變更，由項目承擔單位和項目負責人自主決定。項目承擔單位關于資金使用要建立相應規章制度，自主決定設備費預算調劑，除設備費外的其他費用調劑權下放給項目負責人，由項目負責人根據科研活動實際需要自主安排。

第二十七條??項目終止。項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔單位及時申請終止項目，或由市科技局委托專家研判后直接終止項目：

（一）由于企業轉產、重組等特殊原因或不可抗力、市場重大變化等原因使項目無法或無必要實施的；

（二）經實踐證明，項目研究方向不可行，或項目無法實現合同書約定進度和內容的；

（三）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常進行的；

（四）項目承擔單位不接受監督檢查，經催告后仍不配合的；

（五）不按規定管理和使用項目資金、不及時編報決算、不按規定進行會計核算，經通知整改后未能達到整改要求或拒絕整改的；

（六）項目承擔單位經多次催促仍未提交驗收申請的。

由市科技局黨組集體研究后形成項目終止決定。終止實施的“前引導”項目，市科技局委托第三方審計機構進行資金審計，并根據審計結果收回尚未使用和使用不符合規定的財政資金。對承擔單位拒不退回資金的，市科技局通過司法途徑收回財政資金。

對被強制終止或因主觀原因導致項目終止的，項目承擔單位信用評級降級，取消其2年內承擔和參與市級科技項目資格，同時不予推薦國家、自治區科技項目。

第五章??項目驗收

第二十八條??項目執行到期后，由市科技局委托專業機構組織專家開展項目驗收。

項目實施期滿前2個月，向項目單位和負責人發送“驗收提示”。項目承擔單位于項目執行期滿2個月內完成驗收申請表、資金決算報告、項目工作技術總結報告等驗收資料的審核和提交工作。以“前引導”方式支持的重大重點項目和“后支持”項目還要提交具有資質的第三方審計機構出具的項目結題財務審計報告。探索取消科研項目結題財務審計，由項目單位出具項目資金決算報告作為結題依據。

若項目提前完成，項目承擔單位可提出申請，經推薦單位審核同意后報市科技局組織驗收。項目提前驗收一般不超過6個月。

“后支持”項目逾期12個月未申請驗收的視為自行終止，不再組織驗收。

第二十九條??合并財務驗收和技術驗收，在項目實施期末實行一次性綜合績效評價。

項目驗收一般采取會議驗收方式。以項目合同書規定的內容和確定的考核指標為依據，組織專家通過現場考察、聽取匯報、質詢、討論等程序進行驗收。對于重大項目，驗收專家組成員一般不少于7人，其中財務專家不少于2人；重點項目和一般項目，驗收專家組成員一般不少于5人，其中財務專家不少于1人。

“前引導”項目驗收意見可以有“通過驗收”（包括整改后通過驗收）、“不通過驗收”和“結題”三種結論；“后支持”項目驗收意見僅有“通過驗收”和“不通過驗收”二種結論。

（一）凡完成合同約定的主要研究內容和技術、經濟指標，資金到位且使用合理、合規的項目，驗收資料齊全給予“通過驗收”的結論。

（二）有下列情況之一者，給予“不通過驗收”的結論：

1.項目合同書規定的主要任務和考核指標完成不足85%的；

2.“前引導”項目研發總投入未達到項目合同書約定投資總額90%的；

3.項目承擔單位提供的驗收資料存在數據造假等重大問題，或項目承擔單位無法提供驗收指標完成情況有效證明資料的；

4.項目承擔單位未經許可擅自變更項目合同書內容的；

5.“前引導”項目資金使用不符合國家、自治區以及我市科研項目資金有關規定的。

（三）因不可抗拒因素，致使項目不能繼續或不能完成研發內容和目標，給予“結題”結論。

第三十條??對首次驗收中要求整改的項目，項目承擔單位在首次驗收之日起2個月內完成整改，并重新提交驗收，未按規定完成整改并提交驗收的項目不再組織驗收。

第三十一條“前引導”項目通過驗收后撥付剩余項目支持資金，結題和未通過驗收的項目剩余資金不予撥付，對未通過驗收的項目承擔單位，予以通報并追回已撥付未使用財政資金；“后支持”項目驗收通過后撥付項目支持資金。

第三十二條??項目驗收通過后進行科技成果登記。當成果發生技術轉移時，須辦理技術合同認定登記。項目形成的知識產權的歸屬、使用、轉移和轉化等收益，按照國家和自治區有關法律、法規和政策執行。

第六章??監督管理

第三十三條??監督制度。建立健全科技計劃全過程嵌入式監督體系，根據職能對科技計劃及其項目管理和實施中指南編制、立項審查、項目實施、驗收等工作中相關主體的行為規范、工作紀律、履職盡責情況等進行監督。

監督主要包括但不限于對市科技局各科室、專業機構、項目推薦單位協同管理履職盡責情況；對項目承擔單位內部管理以及項目管理的規范性、有效性情況，項目實施的績效情況；對項目負責人在項目申報、實施中的科研誠信和履職盡責情況；對評審與咨詢專家在履職盡責過程中的公正、廉潔、保密和回避等規定執行情況等。

市紀委監委派駐紀檢監察組可以采取日常監督、專項檢查、專項審計、績效評估和評價等方式實施監督。

第三十四條??責任追究制度。對監管中發現的違規行為，予以限期整改、約談、通報批評、解除委托協議、暫停項目撥款、追回項目資金、終止項目、階段性或永久性取消項目申報、管理或評審資格等處理。對存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項目資金等財政違法行為的，按國家有關規定處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。對不履行合同義務或履行不當造成重大損失的，依法追究項目承擔單位和項目負責人的責任。

第三十五條??申訴制度。建立項目申訴處理機制，有關單位和個人對市科技局依本辦法作出的決定或決策有異議的，可以自收到通知之日起15日內，向市科技局提出申訴或行政復議，也可依據《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起行政訴訟。

第三十六條??誠信管理。將科研誠信分級分類管理要求落實到申報指南、立項審查、過程管理、結題驗收和監督評估等科技計劃管理全過程。加強對項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員、評審與咨詢專家的科研誠信監管。對項目單位無正當理由不及時提交驗收、驗收不通過、終止等科研領域失信行為進行記錄（因不可抗拒因素導致的除外），并強化結果應用。

第三十七條??回避制度。市科技局工作人員在立項評審、會議論證和會議驗收中不得發表傾向性意見；被市科技局委托的第三方專業機構不能為項目承擔單位提供與項目有關的有償服務；與項目有利益關系的人員不能作為專家組成員或以其他方式參與項目評審。

第三十八條??保密制度。涉及科學技術秘密的按照《科學技術保密規定》管理。

參與項目管理的人員必須遵循保密原則，妥善保管申報材料，嚴禁外傳非公開的項目和評審信息；不得向評審專家施加或暗示項目評審傾向性意見，不得擅自透露專家個人信息，不得泄露項目相關評審信息，不得利用評審活動得到的信息為本人、他人或任何單位謀取非法利益。出現違規、違紀情況的，按照有關規定給予處分。涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責任。

第三十九條??承諾制度。項目管理實行科研誠信承諾制。項目承擔單位和項目負責人在項目申報時簽訂科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。不簽訂承諾書的項目不予立項。

第四十條??績效評價。市科技局會同市財政局，按照財政科技專項資金管理有關規定要求，組織開展績效評價，形成評價報告?？冃гu價結果作為后續支持的重要依據。

第四十一條??科技成果長周期評估。根據科技項目不同類型分別建立科技成果長期評估指標體系，運用大數據、人工智能等技術手段對項目科技成果的經濟社會效益進行長期跟蹤評價。市科技局定期出具科技成果評價報告，綜合分析不同類型科技項目產出效益，及時對各專項計劃和項目支持方向進行調整。

第四十二條??報告制度。項目承擔單位通過書面報告、集中報告等方式，每年進行１次項目執行情況報告。報告內容主要包括項目執行進度、資金預算執行情況、取得的成效及存在問題等。

第四十三條??創新免責制度。對已履行勤勉盡責義務但因缺乏經驗、技術路線選擇失誤導致未完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。

第四十四條??文檔資料管理制度。市科技局、專業機構、項目承擔單位加強項目申請材料、立項審查材料、項目實施及驗收材料等重要文檔資料管理，并在驗收完成后與科技成果登記證書一并作為項目檔案資料保存。

第七章??附則

第四十五條??本辦法由市科技局負責解釋。

第四十六條??項目資金按照自治區、銀川市等科技項目資金使用管理規定執行。

第四十七條??本辦法自印發之日起施行，有效期2年。原《銀川市科技計劃項目管理辦法（暫行）》（銀科規發〔2021〕2號）同時廢止。

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